2009年9月21日，中国证监会安徽监管局下发《证券经纪人制度现场核查意见书》（皖证监函字[2009]253号），对国元证券股份有限公司实施证券经纪人制度无异议，正式核准公司实施证券经纪人制度。至此，公司证券经纪人制度经监管部门的现场核查，圆满获得实施资格。

    申请实施证券经纪人制度是公司经纪业务争先进位、开拓市场的一项重要举措，公司十分重视。由营销经纪总部牵头，信息技术部、人力资源部、合规管理部、风险监管部、IT专项小组等多个部门密切配合协作，各营业部积极参与、认真落实，从营销活动规范、经纪人管理制度、内控机制建设、后台技术支持及执业保障系统建设等多个方面进行了充分的准备。

    中国证监会安徽监管局经过认真细致的现场核查，对公司在制度建设、系统建设和营销活动规范等方面给予了充分肯定。实施证券经纪人制度后，将为公司经纪业务发展提供新的动力。