12月18日上午，公司召开“收获金秋”活动阶段总结工作会议。蔡咏总裁出席会议并作重要讲话，副总裁陈东杰、陈益民、朱楚恒，国元海勤期货、营销经纪总部、客户服务总部、融资融券部、北京分公司、上海分公司、深圳分公司以及部分证券营业部负责人参加了会议。会议对活动第一阶段的覆盖普及培训进行了全面总结和评估，广泛征求了各相关业务部门、分公司和证券营业部对活动开展的意见和建议，对下一阶段转型业务推进工作进行了具体部署。
　　营销经纪总部向会议汇报了活动第一阶段的开展情况。10月17日至12月17日期间，营销经纪总部认真落实公司经纪业务转型工作的指示精神，精心组织本次培训营销活动，深入了解营业部的业务培训需求，并与台湾康和老师充分沟通课件内容与授课形式，积极促进转型业务营销工作取得实效，省内地区、北京、上海、深圳分公司辖区共开展培训活动53场，参加营业部54家，培训员工1859人次、邀请意向客户556人，营造了开展转型业务的良好氛围，为今后发展做好宣传发动工作。根据活动方案要求，持续跟踪和发布《“收获金秋”转型业务快报》3期、《营销活动周报表》7期，及时通报活动开展和转型业务排名情况。活动期间，公司共完成融资融券开户273户；I B业务商品户94户、股指户10户；投顾业务新签客户8户；产品销售923笔。
　　陈益民副总裁从客户服务角度强调了公司推行转型业务、建立“以客户为中心”企业文化的重要意义，并从管理、经营、服务、营销四个方面深入分析了券商服务形式和客户交易方式的深刻变化，在散户机构化、客户资产产品化的今天，更要依靠集约化、精耕细作的管理方式来提升公司竞争力，随着未来转型业务数量品种的增加，建议公司在明年经纪业务考核中，进一步突出“金融产品交叉销售率”，提升各项转型业务收入的占比。
　　朱楚恒副总裁认为本次活动具有涉及面广、业务品种多、持续时间较长、业务推动明显几大特点，活动的关键成果是深化了公司各个层面对业务转型重要性和必要性的认识。目前转型业务发展，一要解决发展不平衡的问题，要区别情况，重点推进。根据各地市场环境、客户认识的不同，有所侧重。二是总部要重点做好对营业部转型业务的指导和服务工作，提高营业部对总部服务的满意度，三是要充分发挥分公司贴近市场的优势，有计划、有步骤的提高公司应变能力、适应能力和发展能力，形成加快业务转型的长效机制。
　　陈东杰副总裁强调了公司与台湾康和证券签订战略合作协议的重要意义，肯定了借助康和证券先进的服务理念、服务技术、营销技巧开展各项合作活动取得的成果，并指出创新业务，已不再停留在试点层面上，未来将全部变成公司的常态业务。下一阶段，公司将听取康和顾问对公司重点转型业务发展的建议，找准问题，制定针对性的措施；活动安排将进一步加强组织的计划性和主导性，对IB、融资融券的基础业务培训同时跟进；培训内容方面将增加对内训师、投资顾问业务的工作技巧等内容；公司相关职能部门要与营业部建立业务衔接通道，对客户数据信息进行通报。
　　会上，与会人员进行了踊跃发言，从培训与营销活动的开展经验、活动效果的针对性和有效性、转型业务的制度保障和激励机制、业务部门的衔接支持、存在的困难及解决思路等方面献言献策，并希望公司加大活动开展和业务支持力度，针对营业部转型业务培训的迫切需求，统一方案措施，推动转型业务快速发展。
　　最后，公司总裁蔡咏作了总结讲话，认为“收获金秋”第一阶段活动组织有序、扎实推进，各相关业务部门紧密配合，各分公司、各证券营业部积极响应，体现了“以培训促营销”的活动主旨，取得了一定的阶段性成果。下一阶段要完善和深化活动开展，一是要有的放矢，有针对性的开展活动，对做得好的营业部要重点支持，对发展缓慢的要催促启动，细化做好下一阶段的计划安排；二是借助康和证券的服务理念、技术和技巧，抓紧建立公司内训师队伍，及早确定人员名单、课程内容等；三要将转型业务的考核、奖励、通报等常态机制在业务平台系统内进行固化，依托平台进行科学管理；四是针对转型业务目前的薄弱环节，要积极寻找差距，密切关注行业的发展动态，缩小差距，迎头赶上；五是各业务部门要继续统一协调，出台统一的活动方案，加大对营业部融资融券、股指IB等转型业务的支持力度。