根据公司领导批示，营销经纪总部于2012年5月4日召开了《国元证券投资顾问业务试点工作方案》座谈会。公司副总裁朱楚恒，营销经纪总部、客户服务总部、人力资源部、合规管理部、分公司有关人员，以及试点营业部负责人参加了会议。
    营销经纪总部首先介绍了公司投资顾问业务开展情况，通报了截至2012年4月份公司投资顾问业务相关数据。其次对《试点方案》进行了说明和解读，详细介绍了行业目前投资顾问业务开展情况和公司投资顾问业务支持体系，分析了投顾业务开展存在的困难和问题，提出了公司投顾业务规划及近期需要完成的工作。
    客户服务总部介绍了近期投资顾问产品改版试点工作情况，从投资顾问产品的生产、资源整合、产品组合方式、产品新增内容等方面解释了改版工作思路。
    与会营业部及分公司就《试点方案》的内容进行了反馈，认为方案内容详实和全面，基本认同方案中对投顾工作的安排，对公司投顾业务的未来工作目标提出了意见和建议。同时还反映了业务试点开展以来所遇到的问题，一是投资顾问人才队伍比较薄弱；二是投资顾问产品不够丰富，缺少公司的投资顾问品牌；三是急需完善和优化CRM系统和投资顾问信息工作平台的功能；四是合理设计投资顾问考核指标；五是公司投资顾问业务涉及部门较多，要明确职责和责任人，建立起高效顺畅的沟通与反馈渠道。
    公司副总裁朱楚恒在会议上做了总结发言。
    首先，朱总强调了投资顾问业务在创新业务中的定位与作用。他指出，投顾业务是证券公司专业化理财服务能力的显著特征，是证券经纪业务差异化竞争能力的重要体现，希望与会各部门能清楚的认识到创新业务对公司发展的重要性，抢抓机遇，共同推进公司投顾业务的发展。
    其次，朱总就此次座谈会的效果给与积极的评价。他认为参会分公司和各营业部积极发言，交流了业务开展工作经验，就投顾业务试点工作的问题进行了深入的沟通和讨论，给公司投资顾问业务下一阶段工作提供了宝贵的建议。朱总要求营销经纪总部会后对意见和建议进行归纳分析并在今后的工作中予以落实。
    最后，朱总对投顾业务工作开展提出了具体工作要求。一要加快探索以客户为中心，不断满足客户需求的投资顾问业务发展模式；二要进一步完善投资顾问业务制度体系，促进和保障业务的稳健规范发展；三要加快投顾人才专业化队伍建设，努力打造一支高素质的投顾业务团队；四要不断丰富投资顾问业务产品，加快和细化产品的分类分级，打造投资顾问业务服务品牌。近期，在调研的基础上，整合公司现有IT资源，提出合理有效的系统需求，加速完善投顾业务信息平台建设；尽快制定并实施投顾人员培训计划，规范业务流程，提高投顾人员专业化服务能力；不断总结和优化投顾业务发展的新思路和新方法，以点带面，积极稳妥地做好公司投顾业务的推广工作。