8月10日，根据《期货公司分类监管规定》（证监会公告[2011]9号），经期货公司自评、中国证监会派出机构初审、期货公司分类监管评审委员会复核和评审等程序，中国期货业协会公布了2017年各期货公司分类结果。行业内共有22家期货公司被评为A类AA级，15家期货公司被评为A类A级，42家期货公司被评为B类BBB级，33家期货公司被评为B类BB级，25家期货公司被评为B类B级，7家期货公司被评为C类CCC级，1家期货公司被评为C类CC级，4家期货公司被评为D类D级。

国元期货在本次分类评价中等级连升三级，由2016年C类CCC级上升至B类BBB级，成为本次分类评价中提升幅度较大的机构之一。本次分类评价的上升是对公司今年合规和经营工作的肯定和褒奖。

2017年是期货行业的监管年。在此背景下，期货公司工作首先是合规，此后才是发展。因此在年初，国元期货提出了“合规坚决不扣分，风险事件杜绝二次发生”的工作要求。围绕这一要求，公司首先逐一分解《期货公司分类监管规定》分类评价标准和指标，确保分类评价标准和指标真正做到责任落到每一部门。其次，公司针对分类评价标准和指标召开多次专题会议进行研究、分析。其中重点研究了交易所保证金收取制度，优化公司保证金收取方式，先于交易所提高客户保证金水平，以杜绝因客户保证金不足导致的封闭圈自有资金低于监管标准的风险监管指标不达标风险。同时，公司于每季度对当期发现的问题及时总结，并定期组织培训对问题进行剖析，将风险防范于未然。

此外，国元期货在确保合规平稳运行不扣分的基础上，积极研究分类评级加分政策。其中，公司在2016年成功立项了大商所的“玉米目标价格保险”创新试点项目、“场外期权”服务产业链试点项目及郑商所的棉花价格险试点项目。为此国元期货及风险子公司分别荣获大连交易所2016年度“产业创新服务奖”和“优秀风险子公司奖”两项荣誉。因此，在中期协公布2016-2017年度期货公司扶贫工作情况考评结果中，国元期货扶贫考评成绩位列89家参评期货公司的第13名，获得分类评价的加分项。

2017年，虽然上半年期货行业成交金额、成交手数急剧萎缩，但国元期货以严谨的态度、饱满的热情做好各项工作，在人员素质不断提高并逐渐稳定的基础上，内控体系得到了持续完善，基础合规工作得到了稳步提升，公司责任追究机制进一步完善，从而确保了公司各项工作运转到位。

为做好2018年公司分类评价工作，进一步提升合规能力，国元期货在2017年上半年秉承着“稳中有进，合规风控是前提”的方针，并结合监管政策，重点开展了公司投资者适当性管理工作，公司对此项工作高度重视，成立了投资者适当性工作小组，统筹部署公司投资者适当性落实，通过制度建设、系统测试上线、培训和投教等适当性有关活动，以满足7月1日施行的新规要求，从而构筑投资者进入期货市场的第一道防线，也为公司2018年合规工作及分类评价奠定了坚实基础。

2018年，国元期货将稳中求进，以提升风险管理能力和持续合规状况不扣分为核心，力求在市场竞争力、培育和发展机构投资者状况两方面争先进位，向分类评价为A类的股东单位和同业公司学习，为进入A类公司而不断努力，争取在2018年度的分类评价工作中再创佳绩。

国元期货有限公司

二〇一七年八月十四日