业务公告

关于临时停市债券质押式回购业务的提示性公告

时间: 2018-01-18 16:18:35 信息来源: 运营总部交易管理部

尊敬的投资者:

中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)发布了《中国结算临时停市债券质押式回购业务结算暂行办法》(中国结算发字〔2017100)(以下简称“办法”),办法自2018122日起实施。请广大投资者,特别是从事正回购或逆回购交易的投资者应及时了解办法主要内容,做好流动性风险管理,现提示如下:

一、相关办法

《中国结算临时停市债券质押式回购业务结算暂行办法》

投资者可通过交易场所、中国结算官网及时查阅相关公告。

二、办法主要内容

1、对于交易场所在原定正常交易日全天暂停全部证券交易的情形(以下简称“全天临时停市”),中国结算对在全天临时停市当日到期的回购业务的清算顺延至下一交易日处理,相关交收相应顺延。

2、对于交易场所在原定正常交易日的部分交易时段正常交易、部分交易时段暂停全部证券交易的情形(以下简称“日间临时停市”),中国结算按照日间临时停市的具体情形等情况差异化办理回购业务。主要措施包括:

(1)对于日间临时停市当日交易恢复的情形,若恢复后相关交易至少持续两个小时直至原正常交易闭市的(若交易场所延后闭市时间,则从闭市时间起倒推至少需有两个小时的持续交易时间),当日正常办理回购业务的清算交收。

(2)对于日间临时停市的其他情形,将停市当日新达成及到期的回购业务延至下一交易日清算,相关交收相应顺延,当日新达成的回购业务以初始交易清算日为回购起始日期。

3、发生上述情形,投资者应立即停止提前使用临时停市当日回购业务到期或新达成回购业务而产生的在途应收资金;在交易场所发布日间临时停市的恢复交易公告之后,投资者应及时办理需完成的回购业务续作等交易,避免因回购业务的结算安排发生资金透支等情况。

4、因临时停市回购业务延迟清算交收导致证券公司在延迟清算交收期间发生欠库、透支的,透支期间相关透支资金利息证券公司将向投资者收取。

5、对于回购业务资金融入方因临时停市延期偿还资金的情形,回购业务资金融入方对回购业务资金融出方予以适当补偿,补偿金额根据初始交易达成的回购利率以及资金偿还的延期时间等情况进行计算。

请广大投资者谨慎投资,注意交易风险。

特此提示。

 

                                                                                                   国元证券股份有限公司

                                                                                                       2018年元月18